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纳米科学物理

【上篇】"最受上市公司尊敬的投行"评选研讨会在深召开!科创板对投行市场格局以及各地资本市场带来哪些影响?专家们认为……

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近日,由证券时报社主办的首届“最受上市公司尊敬的投行“评选专家评审会暨研讨会在深圳召开,来自中国证券业协会、深沪交易所、部分地方金融局的主要负责人以及国际知名券商投行负责人共十余位评委参会。会上,各评委对入围投资银行、投资银行项目团队、投资银行家、保荐代表人名单进行了严格评审。




在随后举行的研讨会上,与会专家评委就科创板、注册制对券商投行市场格局和传统业务模式带来的变革,互联网金融、金融科技等新业态或金融创新为金融业带来的影响,地方政府围绕科创板推出了哪些发展举措,地方金融局看重投资银行的哪些方面等市场关注的问题进行了深入研讨。


首届最受上市公司尊敬的投行评选评审会与会专家评委:



曹永强

中国证券业协会

信息传导部

副主任



党的十九大报告提出要“推动互联网、大数据、人工智能和实体经济的深度融合”,随着新一代信息网络技术的高速发展,以及移动互联网的快速普及,金融科技与证券行业的融合在最近几年不断深化,推动资本市场的生态环境向智能化、定制化、虚拟化、全球化方向发展。


以下从三个方面介绍金融科技与证券业融合情况:


第一,证券业的IT投入和IT人员情况。


2018年底协会对证券公司的IT投入和IT人员情况进行了一个专项调查。调查结果显示,在投入方面,证券业软件投入占比最大,约27%,硬件投入、通讯费用和系统运维费用占比较均衡,均在21%~23%之间,外包人员费用占比7%。在金融科技应用发展过程中,券商多采用与外部信息技术服务机构合作的方式,一方面通过这种合作方式可以直接借鉴外部机构成熟的金融科技技术经验,使金融科技尽快落地,与证券业深度融合;另一方面境外投行逐渐转型为科技企业,比如高盛正逐渐把自己定位为一家科技公司,反映出境内证券业内IT人员还比较匮乏,亟待补充。


对于IT人员情况,目前各家券商都在加大对金融科技领域的投入,持续增加对总部IT人员的投入。调查结果显示,2018年券商总部IT人员是8711人,同比上升7.5%,且近几年一直在持续增长,说明证券行业对IT金融科技人才的需求一直在增长。但证券公司分支机构IT人员数量持续下降,这与分支机构转型有一定关系。


第二,金融科技在证券业的应用概况。


2018年底协会对金融科技在证券行业的应用进行了专项调查,共收到有效反馈113份。调查结果显示,人工智能、区块链、云计算、大数据这四项金融科技技术中,79家券商至少有一项应用落地。从应用发展来看,证券行业人工智能得到了长足发展,区块链处于刚刚起步阶段,云计算、大数据在证券行业应用比较普遍。


从应用业务领域来看,人工智能主要应用于证券经纪业务,如算法交易的人工智能优化、人工智能云平台;区块链应用尚处于探索阶段;云计算主要应用于券商经纪业务和系统运维,如自动化构建和部署平台;大数据在证券经纪业务中应用案例最多,在系统运维、风险管理和运维决策中有很多积极运用,包括数字化运营平台。从应用落地方式来看,主要有三种落地方式,包括全部外购、合作开发和自主研发,其中,人工智能三种落地方式的分布比较均衡,区块链主要以自主研发为主,云计算主要以外购为主,大数据在外购、合作开发、自主研发三方面占比约为3:4:6。


第三,金融科技在证券业务前端应用和中后台延展的应用情况。


一方面,近几年金融科技在证券业务中的前端应用不断深化和拓展,尤其是人工智能领域,随着大数据、云计算、生物识别、神经网络、智能硬件等技术的快速发展,金融科技推动证券业务从早期的线上导流到目前向精准营销、智能客服、智能投研等领域纵深发展。证券公司利用金融科技进行自主研发的能力最近几年在不断提升。


另一方面,金融科技应用开始从券商的前端向中后端延伸,金融科技对证券公司组织构建、运营模式的影响也逐渐凸显:一是越来越多的证券公司利用金融科技实现智慧运营的转型,通过云计算技术搭建计算、存储、服务器和网络设备资源池,实现公司内基础资源共享和自动化管理,提高管理效率;二是通过大数据技术,证券公司能够高效收集和分析公司内外部各类数据及其来源、特征、演变趋势和潜在影响,加强在管理决策、业务办理、营销服务、风控合规等各领域的深化应用,充分发挥数据价值并驱动运营;三是通过人工智能技术建设云平台,依托大数据,优化算法交易,持续推出多领域人工智能产品,满足客户个性化需求,为公司各业务提供智能化应用服务;四是区块链技术正以其公开透明、不可篡改、易于追踪等特点,为证券业数据安全、信用验证等痛点提供新的解决思路,部分证券公司已开始探索研究。

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兰邦华

深交所

上市推广部

副总监



深交所将继续以服务为本,与各地金融局保持密切合作,发挥“在地化”体系优势,针对不同地区产业经济特点量身定制对接方案,提升服务培育工作的广度和深度,助力地方经济高质量发展。


深交所一直以来坚持服务创新驱动发展战略,支持科技型、成长型企业发展,长期探索建立一套有实效、有合力、有特色的综合服务支持体系,并根据新任务新要求持续完善提升。当前,深交所正在按照证监会统一部署,进一步提高对科技型企业、成长型企业的服务能力,希望市场各方继续支持深市发展建设,共同服务好国家发展战略。



余东东

上交所

发行上市服务中心副总监

南方中心负责人



首先借此机会,要特别感谢在座的各位地方金融局的领导以及证券时报的领导对上交所设立科创板并试点注册制工作的关心和支持。在中国证监会的领导下,在市场各方的共同努力下,经过8个多月高效有序的精心筹备,科创板首批公司上市已到最后冲刺阶段。在此希望各个方面继续给予大力支持,共同呵护好、建设好科创板,共同谱写金融供给侧结构性改革的新篇章。


随着各地机构改革逐步落地,金融监管局也逐步统一了机构设置。改革后各金融局均凸显人手紧张的问题,因为增加的职能越来越多。从某种角度来说,这就需要与券商投行团队建立更加紧密的联系,并且很多事情需要一定的专业判断。


另外,券商投行有时候忙于具体项目,无法及时了解各地相关金融政策,导致辅导企业、规范企业效率不高。在这种情况下,金融监管局和券商投行需要双向沟通,投行需要更主动地向金融局了解、沟通最新的政策,金融局则需要券商投行在相关政策制定过程中提供专业意见、建议,这样才有利于提高双方的工作效率。比如制定企业上市优惠政策时,金融局需要了解上市规范的具体流程才能制定有效的政策更好地激励企业,券商投行只有足够了解各地不同上市优惠政策才能更好规范企业、准备材料。


实现双向沟通的方式有很多种,比如,金融监管局可以考虑从券商投行团队借调相关专业人员,券商投行也可以考虑选派优秀骨干到金融局挂职锻炼;金融局在制定相关政策、处置相关金融风险时请券商投行参与,提供更加专业的意见建议。这样双方就能实现更加便捷、通畅的交流。


结合此次“2018年最受上市公司欢迎的投行”评选来看,各地金融监管局对各投行在当地开展业务的情况应该是非常了解的,因为地方金融监管局可以多途径了解投行情况,比如说从公司方面获得他们对投行的评价,因为公司很愿意跟地方政府分享这方面的信息。在这个过程中,地方金融局可以把获得的信息记录下来,在第二届评选活动的评审会上予以反馈,进而让评审更具公信力。


此外,随着注册制试点逐步推进,沪、深交易所与地方金融局、投行也需要进行更多的沟通与交流。目前,两个交易所在各地均设立一些服务基地,希望各个地方金融局能给予更多支持的同时用好这一服务平台,共同为地方资本市场发展贡献力量。另外,沪、深交易所在相关政策的准确性和及时性方面有自身优势,希望券商投行与沪、深交易所进行更多的交流与沟通,尤其是与两所在市场一线的服务人员交流。




张春明

陕西金融局

副局长




陕西是科教大省,有许多中小型、成长型、科技型企业,目前陕西已为企业申报科创板做足了准备工作。


具体来看,陕西省金融局牵头,联合省内各相关部门共同建立了“科技企业科创板依法依规绿色通道”,为科技企业申请科创板上市时办理相关政府审批给予快速审核。各部门分工明确,责任明确,即由省科技厅对全省科技创新型企业进行筛选,重点关注企业的创新能力和研发能力,并将筛选后的企业名单报给省金融局。金融局从上市的条件等方面进行再次筛选,最终确定陕西省科创板的重点后备企业。


陕西省金融局还组织召开“陕西省科创板政策形势解读会”,聘请上交所及证券公司相关专家对科创板政策进行深入解读,邀请数百家科技创新型企业参会进行培训,帮助相应企业夯实了科创板上市的理论基础。经过细致和充分的准备,陕西省首批申报的科创板上市企业中已有2家顺利过会。


自2018年省级机构改革以来,地方金融监管局工作的范围、职责在原来金融办主要是协调服务的基础上增加了监管职责,但总体感觉人员编制偏少,开展工作也缺乏必要的手段,地方金融监管平台的人员、编制、机构都需要一个完善的过程。为此,我们认为,地方金融监管局一定要加强与中央金融监管部门的协调沟通,央地协同合作,资源信息共享,互通有无,行动步调一致,只有这样才能做好金融监管、防化风险、维护稳定、促进金融业发展的工作。下一步,我们打算继续与上交所、深交所紧密合作,组织相关人员到交易所进行培训,提升其专业技能。



何华权

广州金融局

副局长




金融局属于地方政府为企业对接资本市场的服务部门,投行是企业对接资本市场的重要中介机构,从某种程度上说,金融局与投行在为企业服务方面是相互补充的伙伴关系。


投行在企业上市过程中起着至关重要作用,为企业提供资本市场运作方面的专业指导,并基于其专业性帮助企业规范运作、进行资本市场相关操作。因此,对投行这种专业度极高的工作来说,最重要的能力就是专业水平。


注册制推出后,对投行从业人员的技能要求没有太大变化,而是更加强化了保荐人的保荐职责,尤其是上市辅导和尽调,更强调其事中和事后的全方位职责;同时,也加强了发行人强制性的信息披露,严格其法律责任。因此,总体而言,注册制对投行从业人员的专业能力在原有的基础上提出更高的要求,这也是整个市场的要求。


广州市金融工作部门自2015年起一直是广州市人民政府组成部门。在此次机构改革后,机构名称变为“广州市地方金融监督管理局”,加挂“广州市金融工作局”牌子。主要体现在职能从“重发展”到“重发展、防风险”,在推进金融市场发展建设,开展金融产业规划,监管小贷公司、融资担保公司的基础上,增加了各类交易场所、保理、典当、融资租赁等相关监管职能,形成了“发展+监管”并重的新格局。


这些变化对各地来说,既是机遇,也是挑战。做好地方金融机构监管、防范化解重大金融风险实际上也是促进发展的重要手段。




向勇

湖北上市工作指导中心

主任




科创板带来的根本性转变在哪里?在于注册制试点。现在要资本市场服务实体经济,一定要让资本市场的体系做出重大变革,这种变革首先从注册制和推出科创板开始。现在整个资本市场也面临着改革开放,要向国际接轨,所以科创板的重大意义在于向市场化和法治化迈进。


既然是注册制,透明度、可操作性、高效性和制度性成本都要有一个根本性的改变。从审核的角度来讲,科创板应该是从有罪推定向无罪推定的审核理念转变。


不过,从实际工作体会来看,要实现这种转变需要一个过程和充分过渡,尤其是科创板首批企业的审核,有很多问询甚至比核准制还细致。原来的审核理念和现在的审核理念处在胶着状态,但是,我认为,科创板审核未来应该逐步地往无罪推定方向发展,你问询、我回复,审核人员只做形式审查,只要公司申报形式要件合法合规即可通过,至于公司是否值钱、是否可持续、是否能发行出去、如何定价,是由合格投资人和市场去做判断。当然,一个优秀的高水平的审核问询也是非常必要的,不是只当甩手掌柜。经验足够的审核问询甚至可以问出造假公司,问出浑水摸鱼的公司,为市场做出正确的判断提供良好的信息基础和价值导向。


目前,湖北已经向科创板申报4家公司,在中部地区确实算领先的。之所以有这样的成绩,我认为,一方面,得益于湖北的科教大省优势。湖北现有大学128所,在校大学生超过140万,两院院士70多人、科研机构2000多个、国家级重点实验室近30个、国际级工程技术研究中心近20个。湖北培养了大量的科技人才,为资本市场输送了大批人才。


另一方面是湖北省委省政府的高度重视,湖北省在资本市场每一次重大变革时,都做出及时高效部署。湖北省2018年提出“上市公司倍增计划”,科创板推出后,又在原“金种子计划”、“银种子计划”基础上推出了“科创板种子计划”,及时完善了推动企业上市“绿色通道制度”。2018年深沪两个交易所都与湖北共建资本市场服务湖北基地,极大地促进了湖北上市“种子企业”的培育。



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